6 месяцев назад

Цифровые активы названы одним из основных направлений для проверок SEC на 2019 год


Управление по инспекциям и проверкам соответствия (OCIE), являющееся подразделением SEC, опубликовало ежегодный отчет по приоритетным направлениям, представляющих повышенный риск для участников инвестиционной среды.

В документе говорится, что «в 2019 году OCIE продолжит наблюдать за изменениями в регистрационной базе SEC, рынками и предпочтениями инвесторов, и будет корректировать свою программу, основываясь на рисках, которые будут приносить эти изменения.

В качестве приоритетных тем для экспертных проверок OCIE на этот год избраны:

  1. Важные вопросы для розничных инвесторов, включая сбережения на пенсию.
  2. Выгоды и риски субъектов, ответственных за критическую рыночную инфраструктуру.
  3. Выбор областей и программ FINRA и MSRB.
  4. Цифровые активы.
  5. Вопросы кибербезопасности.
  6. Продолжение программы по борьбе с отмыванием денег.

4-й пункт включает в себя цифровые ценные бумаги и криптовалютные токены. В отношении этой категории в отчете присутствуют следующие комментарии:

Цифровой рынок быстро растет и имеет свойство преподносить новые риски для розничных инвесторов. Количество участников этой сферы деятельности, включая брокеров и дилеров, торговые платформы и консультантов по инвестициям, также продолжает расти. Принимая во внимание ускорение роста рынка и представленные на нем риски, OCIE продолжит наблюдать за управлением цифровыми активами, относящихся к категории ценных бумаг, анализируя их на соответствие нормативам.

В отношении учреждений, проявляющих активность на цифровых рынках, OCIE будет проводить регулярные инспекции, сосредоточенные, в частности, на управлении активами, спекуляциях, внутреннем контроле и ценообразовании, а также сохранности средств клиентов.

Читайте также:

Появился законный способ для ICO-проектов избежать претензий от SEC

Представитель SEC: одобрение Bitcoin-ETF может занять и дни, и годы

SEC создала подразделение FinHub, которое будет помогать блокчейн-стартапам с организацией ICO