12 дней назад

Цифровые активы названы одним из основных направлений для проверок SEC на 2019 год

Цифровые активы названы одним из основных направлений для проверок SEC на 2019 год


Управление по инспекциям и проверкам соответствия (OCIE), являющееся подразделением SEC, опубликовало ежегодный отчет по приоритетным направлениям, представляющих повышенный риск для участников инвестиционной среды.

В документе говорится, что «в 2019 году OCIE продолжит наблюдать за изменениями в регистрационной базе SEC, рынками и предпочтениями инвесторов, и будет корректировать свою программу, основываясь на рисках, которые будут приносить эти изменения.

В качестве приоритетных тем для экспертных проверок OCIE на этот год избраны:

  1. Важные вопросы для розничных инвесторов, включая сбережения на пенсию.
  2. Выгоды и риски субъектов, ответственных за критическую рыночную инфраструктуру.
  3. Выбор областей и программ FINRA и MSRB.
  4. Цифровые активы.
  5. Вопросы кибербезопасности.
  6. Продолжение программы по борьбе с отмыванием денег.

4-й пункт включает в себя цифровые ценные бумаги и криптовалютные токены. В отношении этой категории в отчете присутствуют следующие комментарии:

Цифровой рынок быстро растет и имеет свойство преподносить новые риски для розничных инвесторов. Количество участников этой сферы деятельности, включая брокеров и дилеров, торговые платформы и консультантов по инвестициям, также продолжает расти. Принимая во внимание ускорение роста рынка и представленные на нем риски, OCIE продолжит наблюдать за управлением цифровыми активами, относящихся к категории ценных бумаг, анализируя их на соответствие нормативам.

В отношении учреждений, проявляющих активность на цифровых рынках, OCIE будет проводить регулярные инспекции, сосредоточенные, в частности, на управлении активами, спекуляциях, внутреннем контроле и ценообразовании, а также сохранности средств клиентов.

Читайте также:

Появился законный способ для ICO-проектов избежать претензий от SEC

Представитель SEC: одобрение Bitcoin-ETF может занять и дни, и годы

SEC создала подразделение FinHub, которое будет помогать блокчейн-стартапам с организацией ICO