FINRA совместно с Merrill Lync уволили работника, который тайно вел майнинг-деятельность

6 месяцев назад
FINRA и Merrill Lynch уволили работника
FINRA и Merrill Lynch уволили работника

Управление по регулированию финансовой отрасли США (FINRA), оштрафовало и отстранило инвестиционного консультанта Merrill Lynch за доказанную деятельность в майнинге криптовалюты.

Согласно информации, опубликованной FINRA, сотрудник по имени Кьюнг Су Ким работал в Merrill Lynch и был зарегистрирован в Управлении в качестве генерального представителя по ценным бумагам через компанию с марта 2014 года.

В декабре 2017 года когда главная криптовалюта, Bitcoin (BTC) достигла своей максимальной цены в $20 000 — Ким основал компанию под названием S Corporation, которая занималась майнингом криптовалюты.

Он также заключил сделку с другой фирмой по созданию и эксплуатации компьютерного оборудования и программного обеспечения для майнинга и перевел средства этой фирме для оплаты ее услуг.

Тем не менее, Ким не предоставил письменное уведомление о этой деятельности своему работодателю, Merrill Lynch, нарушив тем самым два правила FINRA, под номером 3270 и 2010.

В них указывается, что деловые операции за пределами зарегистрированной FINRA занятости должны быть заявлены в письменной форме, и что лица, связанные с FINRA, должны «соблюдать высокие стандарты коммерческой чести и справедливые и справедливые принципы торговли».

В результате агентство оштрафовало Ким на $5000 за нарушение и отстранило его от участия в любой зарегистрированной FINRA фирме на один месяц.

Напомним, ранее мы писали, что SEC и FINRA обсудят криптовалюты на встрече брокеров-дилеров.

Читайте также:

Circle закрыла сделку о приобретении краудфандинговой платформы SeedInvest

SeedInvest Circle получает лицензию на работу как ATS

Цифровые активы названы одним из основных направлений для проверок SEC на 2019 год

Новости по теме